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RegTech Solutions acude a la celebración de las terceras jornadas del Instituto de Oficiales de Cumplimiento: “Situación actual del Compliance y tendencia de futuro”

RegTech Solutions acude a las terceras jornadas del Instituto de Oficiales de Cumplimiento

El pasado 1 de marzo se celebraron en la Universidad Complutense de Madrid las terceras jornadas de Compliance de la organización, esta vez para abordar la situación del cumplimiento normativo y sus futuras tendencias.

El evento comenzó con la intervención de Juan Antonio Frago, Fiscal de delitos económicos, quien aportó la visión del cumplimiento normativo desde el punto de vista de la acusación de la persona jurídica y su defensa en el proceso, mediante un análisis de las 12 resoluciones que hasta la fecha y desde las última reformas de nuestro Código Penal, se han dictado en el seno del Tribunal Supremo en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica.
Tras analizar la existente por ahora, falta de seguridad jurídica en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica, tuvo lugar un interesante debate acerca de cuestiones clave tales como si la acusación e investigación de la persona jurídica ha de producirse de manera automática en el caso de cometerse delitos en su ámbito; la exclusividad de las circunstancias atenuantes recogidas para las personas jurídicas, sin que les sean de aplicación otras más genéricas como el retraso en el proceso penal; a qué sujeto visible de la organización investigada ha de tomarse declaración durante la instrucción del proceso; o la obligación de la persona jurídica de demostrar su inocencia por tener las herramientas necesarias de prevención del delito.
A continuación, se desarrolló la ponencia de Juan Ignacio Ruíz Zorrilla, consejero de Audiolis, y secretario miembro del comité coordinador del Instituto de Oficiales de Cumplimiento. En su intervención, aportando otra visión del Compliance, esta vez desde la posición del Compliance Officer, y tras hacer un breve repaso por los antecedentes normativos y escándalos sancionatorios a nivel internacional que hicieron surgir la profesión, Juan Ignacio quiso hacer hincapié en cuáles han de ser las claves para que los departamentos de cumplimiento normativo puedan hacer una implantación adecuada de la función dentro de las organizaciones.
Según el experto, la labor del Compliance Officer ha de realizarse siempre de manera transversal, siguiendo lo que el ponente denominó el principio de “las tres Cs: cultura, control y corrección”.
Se destacó la importancia que para garantizar el éxito en la implantación de una adecuada función de cumplimiento tiene, además de la existencia de suficiente autonomía e independencia por parte de quienes la desarrollen, el adecuado conocimiento por parte del Compliance Officer de su propia organización, sus valores en la práctica y más allá de Códigos Éticos o meras declaraciones de intenciones, y su cultura, o dicho en palabras del propio ponente, “lo que hacemos cuando nadie nos mira”